Сговор: определение, виды и последствия — Gamblipedia

Сговор — это обманчивое соглашение или тайное сотрудничество между двумя или более сторонами, направленное на ограничение открытой конкуренции путём обмана, введения в заблуждение или лишения других их законных прав. Сговор не всегда считается незаконным. Он может использоваться для достижения целей, запрещённых законом, например для мошенничества или получения несправедливого преимущества на рынке. Это соглашение между фирмами или физическими лицами о разделе рынка, установлении цен, ограничении производства или сокращении возможностей конкурентов.

Сговор может включать «фиксирование цен или заработной платы, взятки или искажение независимости отношений между сговаривающимися сторонами». С юридической точки зрения все действия, совершённые в результате сговора, считаются недействительными.

Определение

В экономике и при изучении рыночной конкуренции сговор происходит в отрасли, когда конкурирующие компании сотрудничают в своих взаимных интересах. Заговор обычно предполагает соглашение между двумя или более продавцами о принятии мер по подавлению конкуренции между ними на рынке. Поскольку конкуренция между продавцами может обеспечить потребителям низкие цены, соглашения о заговоре повышают цены, которые платят потребители. Из-за этого вреда для потребителей антимонопольное законодательство запрещает фиксирование цен по соглашению между производителями, поэтому участники должны держать это в секрете. Сговор часто происходит в олигополистической структуре рынка, где действует несколько фирм и соглашения оказывают значительное влияние на весь рынок или отрасль. В отличие от картеля, сговорчивые соглашения между сторонами могут быть неявными; однако последствия картелей и сговора одинаковы.

В соответствии с законодательством о конкуренции существует важное различие между прямым и скрытым сговором. Прямой сговор обычно относится к группе компаний, которые напрямую общаются друг с другом для координации и контроля своих действий, например через согласование цен, распределение рынков, квоты продаж и т. д. С другой стороны, молчаливый сговор — это координация и контроль поведения компаний без прямого общения. Этот тип сговора обычно не считается незаконным, поэтому компании, виновные в молчаливом заговоре, не должны нести никаких наказаний, хотя их действия имели бы аналогичное экономическое воздействие, как явный заговор.

Сговор возникает из-за снижения конкуренции благодаря взаимному пониманию, когда конкуренты могут независимо устанавливать цены и доли рынка. Основной принцип антимонопольной политики состоит в том, что компании не должны общаться друг с другом. Даже если разговоры между несколькими компаниями незаконны, но не подлежат исполнению, стимулы к соблюдению сговорчивых соглашений одинаковы с общением и без него. Для компаний незаконно вести явные разговоры в частном порядке. Если доказательства разговоров случайно остаются, они становятся наиболее критичным и убедительным доказательством в антимонопольном судебном разбирательстве. Даже без общения компании могут координировать цены путём наблюдения, но с юридической точки зрения такой молчаливый подход не оставляет доказательств. Большинство компаний сотрудничают через невидимый сговор, поэтому вопрос о том, общаются ли компании, находится в центре антимонопольной политики.

Сговор незаконен в Соединённых Штатах, Канаде, Австралии и большинстве стран ЕС в соответствии с антимонопольным законодательством, но неявный сговор в форме лидерства в ценах и молчаливые договорённости всё ещё имеют место.

Молчаливый сговор

Скрытый сговор известен как молчаливый сговор и считается законным. Адам Смит (Adam Smith) в своём труде «Богатство народов» объясняет, что поскольку хозяев (владельцев бизнеса) меньше по численности, им легче вступать в сговор для служения общим интересам, таким как поддержание низкой заработной платы, тогда как рабочему классу сложнее координировать свои действия для защиты своих интересов из-за их большого числа. Следовательно, владельцы бизнеса имеют большее преимущество перед рабочим классом. Тем не менее, по словам Адама Смита, общественность редко слышит о координации и сотрудничестве между владельцами бизнеса, поскольку это происходит в неформальных условиях. Некоторые формы явного сговора не считаются достаточно влиятельными в отдельности, чтобы считаться незаконными, например сговор, произошедший в группе социальных сетей WallStreetBets во время короткого сжатия акций GameStop.

Существует множество способов, которыми развивается неявный сговор:

• Практика конференц-звонков аналитиков акций и встреч участников отрасли почти неизбежно приводит к огромному объёму стратегической и ценовой прозрачности. Это позволяет каждой фирме видеть, как и почему каждая другая фирма устанавливает цены на свои продукты.
• Если практика отрасли приводит к более сложному ценообразованию, которое сложно понять потребителю (например, ценообразование на основе риска, скрытые налоги и сборы в беспроводной отрасли, переговорное ценообразование), это может сделать ценовую конкуренцию бессмысленной (поскольку было бы слишком сложно объяснить это потребителю в коротком объявлении). Это приводит к тому, что отрасли имеют практически одинаковые цены и конкурируют на основе рекламы и имиджа, что теоретически столь же вредно для потребителей, как и обычное фиксирование цен.

Базовая модель (ценового) сговора

Чтобы картель работал успешно, он должен:

• Согласовать условия сговорчивого соглашения (переговоры, явное или неявное общение).
• Контролировать соблюдение условий.
• Наказывать нарушения.
• Контролировать расширение предложения вне картеля.
• Избегать проверок со стороны клиентов и органов конкуренции.

Относительно стабильности внутри картеля:

• Сговор на высокие цены означает, что у членов есть стимул отклониться.
• В одноразовой ситуации высокие цены не являются устойчивыми.
• Требует долгосрочного видения и повторяющихся взаимодействий.
• Компании должны выбрать между двумя подходами:

• Настаивать на сговорчивых соглашениях (сейчас) и способствовать сотрудничеству (в будущем).
• Отойти от альянса (сейчас) и столкнуться с наказанием (в будущем).

• На этот выбор влияют два фактора: (1) отклонения должны быть обнаруживаемы (2) наказания за отклонения должны иметь значительный эффект.
• Сговор незаконен, контракты между картелями, устанавливающие сговор, не защищены законом, не могут быть приведены в исполнение судами и должны иметь другие формы наказания.

Вариации

По мере увеличения числа фирм на рынке увеличивается и коэффициент минимальной скидки, необходимой для успеха сговора.

Согласно неоклассической теории определения цен и теории игр, независимость поставщиков приводит цены к минимуму, повышая эффективность и снижая способность каждой фирмы определять цены. Однако если все фирмы вступают в сговор для повышения цен, потеря продаж будет минимизирована, так как потребители не имеют выбора по более низким ценам и должны выбирать из имеющихся вариантов. Это выгодно для сговаривающихся фирм, так как они генерируют больше продаж за счёт эффективности для общества. Однако в зависимости от предположений, сделанных в теоретической модели о доступной информации для всех фирм, существуют некоторые результаты, основанные на кооперативной теории игр, где сговор может иметь более высокую эффективность, чем если бы фирмы не вступали в сговор.

Одной из вариаций этой традиционной теории является теория изломанного спроса. Фирмы сталкиваются с изломанной кривой спроса, если при снижении цены одной фирмой другие фирмы, как ожидается, последуют этому примеру, чтобы сохранить продажи. Когда одна фирма повышает цену, её конкуренты вряд ли последуют, так как они потеряют прибыль, которую в противном случае получили бы, сохраняя цены на предыдущем уровне. Изломанный спрос потенциально способствует сверхконкурентным ценам, потому что любая отдельная фирма получит меньше выгоды от снижения цены по сравнению с выгодой в соответствии с неоклассической теорией и определёнными моделями теории игр, такими как конкуренция Бертрана.

Сговор может также происходить на аукционных рынках и при закупках, когда независимые участники торгов координируют свои ставки (манипулирование ставками).

Отклонение

Действия, которые приносят достаточные доходы в будущем, важны для каждой компании, и вероятность продолжения взаимодействия и коэффициент дисконтирования компании должны быть достаточно высокими. Устойчивость сотрудничества между компаниями также зависит от угрозы наказания, что также является вопросом доверия. Фирмы, отклоняющиеся от кооперативного ценообразования, будут использовать определённые стратегии на каждом рынке. Эти стратегии увеличивают потери от отклонения, и дополнительные потери более важны, чем дополнительные выгоды, когда целевая функция фирмы вогнута. Поэтому целью является укрепление соответствия компании или подавление отклоняющегося сговора.

Принцип сговора: фирмы отказываются от краткосрочных выгод от отклонения в обмен на продолжение сговора в будущем.

• Сговор происходит, когда компании уделяют больше внимания будущим прибылям
• Сговор легче поддерживать, когда выбор отклонения от максимальной прибыли ниже (то есть штрафная прибыль ниже) и наказание больше.
• Будущие прибыли от сговора − будущие прибыли от наказания ≥ текущие прибыли от отклонения − текущие прибыли от сговора — сговор может быть устойчивым.

Учёные в области экономики и менеджмента пытались выявить факторы, объясняющие, почему одни фирмы более или менее склонны к участию в сговоре. Некоторые отметили роль нормативно-правовой базы и существование программ смягчения наказаний.

Признаки

Некоторые действия, которые могут указывать на сговор между конкурентами:

• Установление одинаковых цен или установление цен, которые либо слишком высоки, либо слишком низки без обоснования
• Выплата или получение взяток и согласие направлять клиентов только друг другу
• Разделение территорий и горизонтальное распределение рынков между собой
• Соглашения о связанных продажах и антиконкурентное связывание продуктов (хотя не все связывание продуктов является антиконкурентным)
• Отказ в сделках с определёнными клиентами или поставщиками и исключительные сделки с определёнными клиентами или поставщиками
• Продажа продуктов ниже себестоимости для вытеснения конкурентов (также известное как демпинг)
• Ограничение распределения или поставки продуктов по цепочке поставок посредством вертикальных ограничений
• Манипулирование ставками путём фиксирования ставок или согласия не участвовать в торгах по определённым контрактам

Примеры

Соединённые Штаты

• Разделение рынка и фиксирование цен среди производителей тяжёлого электрооборудования в 1960-х годах, включая General Electric.
• Попытка владельцев Major League Baseball ограничить зарплаты игроков в середине 1980-х годов.
• Обмен потенциальными условиями контрактов между свободными агентами NBA в попытке помочь целевой франшизе обойти потолок зарплаты.
• Фиксирование цен производителями продуктов питания, поставляющими еду в столовые школ и военных в 1993 году.
• Разделение рынка и определение объёмов производства добавки к корму для скота под названием лизин компаниями из США, Японии и Южной Кореи в 1996 году, наиболее известной из которых является Archer Daniels Midland.
• Сброс фишек в покере или любой другой карточной игре, в которую играют на деньги.
• Сговор между Ben and Jerry’s и Häagen-Dazs в 2013 году: Ben and Jerry’s производит более крупные вкусы с большим количеством добавок, в то время как Häagen-Dazs придерживается более гладких вкусов.
• Google и Apple против переманивания сотрудников — дело о сговоре в 2015 году, в ходе которого выяснилось, что обе компании согласились не нанимать сотрудников друг у друга, чтобы остановить рост заработной платы.
• Google столкнулась с серией исков по антимонопольному законодательству. В октябре 2020 года Министерство юстиции США подало исторический иск, утверждая, что Google незаконно вытеснила конкурентов, заключив сделки с производителями телефонов, включая Apple и Samsung, чтобы быть поисковой системой по умолчанию на их устройствах. Другой иск, поданный почти 40 генеральными прокурорами 17 декабря 2020 года, утверждает, что результаты поиска Google отдавали предпочтение своим собственным сервисам перед более специализированными конкурентами, тактика, которая нанесла вред конкурентам.

Европа

• Незаконный сговор между гигантскими немецкими автопроизводителями BMW, Daimler и Volkswagen, обнаруженный Европейской комиссией в 2019 году, с целью препятствования технологическому прогрессу в улучшении качества выбросов транспортных средств, чтобы снизить производственные затраты и максимизировать прибыль.

Австралия

• Японская судоходная компания Kawasaki Kisen Kaisha Ltd (K-Line) была оштрафована на 34,5 млн долларов Федеральным судом за участие в уголовном картельном поведении. Суд установил, что K-Line участвовала в картеле с другими судоходными компаниями для фиксирования цен на перевозку автомобилей, грузовиков и автобусов в Австралию в период с 2009 по 2012 год. K-Line признала вину в апреле 2018 года, и штраф является крупнейшим, когда-либо наложенным в соответствии с Законом о конкуренции и защите потребителей. Суд отметил, что штраф должен служить серьёзным предупреждением для компаний о том, что картельное поведение не будет терпимо и приведёт к серьёзным последствиям.
• С 2004 по 2013 год доктор Esra Ogru, бывший генеральный директор австралийской биотехнологической компании Phosphagenics, вступила в сговор с двумя коллегами, используя поддельные счета-фактуры и возмещение кредитных карт для мошенничества в отношении своего работодателя на сумму более 6,1 млн долларов.

Барьеры

Могут быть значительные барьеры для сговора. В любой отрасли они могут включать:

• Количество фирм: по мере увеличения количества фирм в отрасли становится сложнее успешно организовать, вступить в сговор и общаться.
• Различия в затратах и спросе между фирмами: если затраты значительно различаются между фирмами, может быть невозможно установить цену, при которой можно зафиксировать выпуск. Фирмы обычно предпочитают производить на уровне, где предельные затраты равны предельному доходу; если одна фирма может производить с более низкими затратами, она предпочтёт производить больше единиц и получит большую долю прибыли, чем её партнёр по соглашению.
• Асимметрия информации: сговаривающиеся фирмы могут не иметь всей правильной информации о всех других фирмах с количественной точки зрения (фирмы могут не знать затраты и условия спроса других фирм) или с качественной точки зрения (моральный риск). В любом случае фирмы могут не знать предпочтения или действия друг друга, и любое расхождение побудит по крайней мере одного участника нарушить соглашение.
• Обман: существует значительный стимул обманывать сговорчивые соглашения; хотя снижение цен может спровоцировать ценовые войны, в краткосрочной перспективе отступившая фирма может получить значительную выгоду. Это явление часто называют «мошенничеством».
• Потенциальный вход: новые фирмы могут войти в отрасль, установив новую базовую цену и устранив сговор (хотя антидемпинговые законы и тарифы могут помешать иностранным компаниям войти на рынок).
• Экономический спад: увеличение средних общих затрат или снижение доходов создаёт стимул конкурировать с конкурирующими фирмами, чтобы обеспечить большую долю рынка и повышенный спрос.
• Нормативно-правовая база против сговора и судебные разбирательства по сговору. Многие страны с законодательством против сговора запрещают побочные платежи, которые являются признаком сговора, поскольку фирмы платят друг другу, чтобы стимулировать продолжение сговорчивых отношений; такие страны могут видеть меньше сговора, так как фирмы, вероятно, предпочтут ситуации, когда прибыль распределяется в их пользу, а не в пользу совместного предприятия.
• Программы смягчения наказаний: программы смягчения наказаний — это политика, которая снижает санкции против сговора, если участник добровольно признаёт своё поведение или сотрудничает с расследованием органа власти. Одним из примеров программы смягчения наказаний является предоставление иммунитета первой фирме, которая признается и предоставит правительству информацию о сговоре. Эти программы предназначены для дестабилизации сговора и повышения сдерживания путём поощрения фирм сообщать о незаконном поведении.

Условия, способствующие сговору

Существует несколько характеристик отрасли, которые, как считается, способствуют сговору или эмпирически связаны с ним. Эти характеристики включают:

• Высокая концентрация рынка: высокая концентрация рынка относится к рынку с несколькими фирмами, что облегчает этим фирмам вступление в сговор и координацию своих действий.
• Однородные продукты: однородные продукты относятся к продуктам, которые схожи по своей природе, что облегчает фирмам согласование цен и снижает стимул для фирм конкурировать на основе дифференциации продуктов.
• Стабильный спрос и/или избыточные мощности: стабильный спрос и мощности подразумевают предсказуемость, поэтому спрос и мощности не колеблются значительно, что облегчает фирмам координацию своих действий и поддержание сговорчивого соглашения. Это также может относиться к ситуации, когда фирмы имеют больше производственных мощностей, чем необходимо для удовлетворения спроса.

Государственное вмешательство

Сговор часто происходит в олигополистической структуре рынка, которая является типом рыночного сбоя. Поэтому естественных рыночных сил может быть недостаточно для предотвращения или сдерживания сговора, и часто необходимо государственное вмешательство.

К счастью, можно принять различные формы государственного вмешательства, чтобы снизить сговор между фирмами и способствовать естественной рыночной конкуренции.

• Штрафы и тюремное заключение для компаний, вступивших в сговор, и их руководителей, которые несут личную ответственность.
• Выявление сговора путём проверки рынков на предмет подозрительной ценовой активности и высокой прибыльности.
• Предоставление иммунитета (смягчения наказания) первой компании, которая признается и предоставит правительству информацию о сговоре.